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浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(

时间:2019-09-13 11:40来源:未知 点击:

  浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由浙江浙商证券资产管理有限公司

  (以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 16

  日证监许可[2015]1244 号文《关于准予浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对

  本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基

  投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。证券投资基金(以下简称“基金”)

  是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储

  蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产

  本基金为混合型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预期收益高于货币市场基金和

  债券型基金,低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、流

  动性风险、股指期货投资风险、管理风险、操作风险、技术风险和不可抗力风险等等。投资者应当认真阅

  读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,

  也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基

  金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作

  出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人

  之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

  同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 《运作办

  法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

  本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书

  所载内容截止日为 2019 年 7 月 26 日,有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,本摘要中的财务数据未

  公开募集基金管理业务资格批文及文号:中国证监会证监许可[2014]857 号

  盛建龙先生,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。 1994 年 8 月至 2000 年 2 月在

  杭州市民防局从事财务管理工作; 2000 年 3 月至 2006 年 6 月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副

  主任、主任; 2006 年 7 月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理, 2009 年 1 月起任浙商证券财务总

  监, 2014 年 12 月 6 日至 2015 年 4 月 2 日任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总监。现任浙江浙商

  证券资产管理有限公司董事长兼总经理,浙商证券股份有限公司财务总监,浙商期货有限公司董事。

  王青山先生,董事,硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、总经理,浙江沪杭甬高速公

  路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记,浙商证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限

  公司党委委员,浙商证券股份有限公司董事、总裁及党委委员,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙

  赵伟江先生,董事,硕士。 1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部学院教师; 1997 年 10 月至 2006

  年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负责人; 2006 年 7 月历任浙商证券技术总监、监事长。现任浙

  商证券股份有限公司副总裁,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有限公司董事。

  高玮女士,董事,博士。 1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责任公司(原浙江财政证券公司)

  电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经理、职工监事。 2006 年 7 月起在浙商证券股份有限公司工

  作。现任浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官,浙江浙商证券资产管理有限公司董事,浙商期货有

  楼小平先生,董事,硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国证券宁波第二营业部总经理、

  申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部

  总经理、运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产

  许向军先生,监事,本科。 1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助理工程师; 2000 年至 2002 年在

  浙江省工商信托投资股份有限公司任职; 2002 年至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长; 2010

  年起任浙商证券股份有限公司信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监,浙江浙商证券资产管

  楼小平,常务副总经理、董事会秘书(兼)。简历参见上述董事会成员基本情况。

  路迹,副总经理,博士。 1991 年 7 月至 1997 年 3 月供职于辽宁省国际经济贸易公司; 1997 年 1 月至 2002

  年 9 月任职辽宁国投担任部门经理、 营业部副总经理; 2005 年 7 月至 2018 年 2 月中国光大银行担任处长;

  方斌,合规总监,首席风险官(兼),硕士。 2002 年 7 月至 2006 年 4 月曾任职于浙江天健会计师事务所;

  2006 年 4 月至 2015 年 9 月在中国证监会浙江监管局机构监管处、上市监管处任职; 2015 年 10 月至 2017

  年 7 月曾任中融基金管理有限公司总经理助理; 2017 年 7 月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风

  控副总监;自 2017 年 11 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总监, 2018 年 7 月起任浙江浙商

  周涛先生,中国国籍,硕士,曾任国金证券研究所首席行业分析师、齐鲁证券研究所所长、浙商证券证券

  投资部总经理、浙商资本副总经理。 2017 年加入浙江浙商证券资产管理有限公司,现任总经理助理、浙商

  汇金转型成长混合型基金、浙商汇金转型驱动灵活配置混合型基金、浙商汇金中证转型成长指数型基金、

  浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。

  3、基金管理人采取集体投资决策制度,公募基金投资执行委员会成员构成如下:

  成员:总经理助理周涛先生,总经理助理余春梅女士,合规风控部负责人闻震宙先生。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托

  从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对

  一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、

  银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银

  行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型

  截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只, QDII 基金 40 只,覆

  盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控

  制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过

  风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于

  年,中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管

  人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝

  执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据

  交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

  办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

  注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房

  办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层, 200127

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层, 200127

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06

  办公地址:北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903‐906 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 室

  注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、 8 楼

  本基金主要投资于与经济结构转型推动产业升级相关的上市公司,通过精选个股和严格控制组合风险,谋

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及

  其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企

  业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、

  地方政府债、资产支持证券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包

  括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许

  基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他

  本基金的股票资产占基金资产的 0%‐95%;扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日

  在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

  本基金所指的转型驱动主题主要是指在经济社会转型过程中,科技进步、体制转变和文化革新等因素成为

  经济社会发展的强大驱动因素,主要表现为外需驱动转向内需驱动、生产驱动转向消费驱动和资本依赖驱

  动转向技术创新驱动,符合转型方向的上市公司中将会出现一批具备长期竞争能力的企业。本基金将采用

  本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务

  本基金将充分发挥管理人的投资研究优势,挖掘出主动适应中国经济转型从而迸发出新的成长活力上市公

  ( 1)宏观经济指标,包括 PPI、 CPI、市场利率变化、 GDP 增长率和工业增加值等;

  ( 2)微观经济指标,包括各行业的行业数据变化情况及主要企业的盈利变化情况及盈利预期等;

  ( 3)市场指标,包括股票市场的估值和波动、债券市场的收益率变化、各市场与过往历史的比较和资金的

  ( 4)政策因素,包括财政政策、货币政策、产业政策及其它影响证券市场的相关政策。

  通过定性分析和定量分析互补的研究手段,深入分析上述指标和因素,动态调整基金资产中股票和债券等

  本基金主要投资于在中国经济结构转型的时代背景下,能够主动通过选择新的经济驱动模式,适应经济增

  中国社会当前的经济特征呈现出“新常态”,主要特点是从高速增长转为中高速增长,经济结构不断优化升

  级,要素驱动、投资驱动转向创新驱动。基金管理人将重点关注以下几个领域的机会:

  金融和财税体制领域推动改革深入,使实体经济尤其是中小企业能够得到资金支持,降低融资成本,适应

  转型升级的现实需求。比如,香港雷锋论坛网,为适应需求结构变化,政府加大对与公共需求直接相关的公共领域的投资,

  加大与长期消费能力直接相关的基础领域投资,以此保持投资的稳定性。全面推行的营改增和消费税的改

  破除垄断和国有企业改革,探索发展混合所有制,激活社会资本,使其在经济发展中的地位逐步提高面对

  已经开放的制造业和工业市场,服务贸易的市场开放还远远不够,伴随着民营资本进入教育、医疗、健康

  和养老等需求迫切行业的限制逐步解除,平等竞争的格局将会形成,社会资本将成为服务业发展的重要主

  互联网与移动互联网对于传统产业链条和模式的颠覆及再造,尤其是细分领域的小平台和重度垂直的 O2O

  新能源相关产业,主要是新能源汽车、光伏和核电,从长期来看,不仅是与传统能源的比价效应会日渐凸

  当前经济增速虽然放缓,但实际增量依然可观,部分企业将逐渐适应新常态,从而在战略上领先一步,基

  金管理人将持续跟踪因相关政策出台和变更所推动的经济转型,并密切关注转型所驱动的传统产业改革和

  升级以及新兴产业的快速成长,如果业绩能够保持持续增长,将会把其纳入投资范围。本基金将根据中国

  随着国家的产业政策和产业规划的具体实施,对行业的影响力逐步体现,持续跟踪相关行业的发展动向,

  分析各行业景气度周期的变化,合理预测行业未来盈利的趋势,选择配置有显著增长变化的行业;

  密切跟踪行业生命周期、 竞争格局和核心技术发生的重大变化, 分析行业受益于转型驱动的内在发展潜力,

  研究行业的运营效率、经营模式对行业整体效益带来的提升,选择配置潜力更大的行业;

  由于经济转型对各行业影响的程度不同,所以各行业变化的节奏也有差异,基金管理人将密切关注各行业

  经济转型将会逐步淘汰低效能企业,驱动企业积极转型,开拓新产品、研发新技术、推出新服务,从而拓

  展新的成长空间,基金管理人通过传统的定性分析手段,关注行业和公司变化的公开信息,寻找积极战略

  转型的上市公司,分析公司的研发能力、经营模式、公司治理、行业整合等多方面的运营管理能力,判断

  基金管理人也会从财务状况入手,运用定量分析方法,考察市盈增长比率( PEG)、市盈率( P/E)、市净率

  ( P/B)、企业价值/息税前利润( EV/EBIT)、自由现金流贴现( DCF)等一系列估值指标,选择估值水平相对

  通过综合分析,基金管理人将发掘具备高成长能力或潜力的公司,进行重点配置。

  本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,在一定程度上达到规避股票

  本基金通过分析市场未来利率变化的趋势及市场信用环境变化的方向,综合考虑不同券种的收益率水平、

  信用风险、操作风险和流动性要求等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将综合运用

  久期管理、收益率曲线估值策略、类别配置策略和个券选择等多种策略,选择风险调整后收益较高的组合

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指

  利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,在市场向下带动净值走低时,通过股指期货快速降低投资组

  合的仓位,从而调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性;并在市场

  快速向上基金难以及时提高仓位时,通过股指期货快速提高投资组合的仓位,从而提高基金资产收益。

  本基金投资资产支持证券, 将综合考虑宏观经济环境、 资产池资产信用水平、 资产池未来现金流偿债能力、联想美国官网疯狂打折排除中国用户网友:美帝良心想

  资产支持证券市场的流动性和资产支持证券的收益率。谨慎选择预期违约率和收益相匹配且预期违约损失

  可承受的资产支持证券,根据资产池资产的不同属性,在有效分散风险的前提下取得较好的收益。

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值和加强基金风险控制。本基金根据研究员

  对权证标的证券的分析,对权证价值进行计算,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。

  本基金为混合型基金,属于中高预期收益和风险水平的投资品种,预期风险和收益水平低于股票型基金,

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基

  11.2 本基金投资的前十名证券中,没有超出基金合同规定的备选证券库之外的证券。

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

  保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本

  注:本基金的业绩比较基准:中证 500 指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30%

  1.2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基

  金托管人于次月首日起 2‐5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基

  金托管人于次月首日起 2‐5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  上述“(一)基金费用的种类中第 3- 9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金

  销售管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进

  1、 “重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2、 “三、基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况等内容进行了更新。

  5、在“九、基金的投资”中更新了“基金投资组合报告”部分,列示了本基金最近一期投资组合报告的内

  8、 “二十三、其它应披露事项”部分进行了更新,内容为报告期内应披露的本基金其他相关事项。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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